Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ

ПВК обязательны для следующих организаций:
Статья 5 Закона 115-ФЗ от 07.08.2001к таким организациям относит
1. кредитные организации;
2. профессиональных участников рынка ценных бумаг;
3. страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
4. страховых брокеров и лизинговые компании;
5. организации федеральной почтовой связи;
6. ломбарды;
7. организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения);
8. организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
9. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
10. организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
11. операторов по приему платежей;
12. кредитные потребительские кооперативы;
13. микрофинансовые организации;
14. общества взаимного страхования;
15. негосударственные пенсионные фонды;
16. операторов связи.

В соответствие со статьей 15.27 КоАП РФ Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части разработки правил внутреннего контроля и (или) назначения специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 и 2 настоящей статьи:
— влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей;
на юридических лиц — в размере от ста тысяч до двухсот тысяч рублей.

При разработке правил внутреннего контроля организациями необходимо учитывать положения:
• Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
• постановления Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»

Кроме того, при разработке правил внутреннего контроля, следует руководствоваться:
• рекомендациями по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок, утвержденными приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103;
• положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденным приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203;
• положением о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденным приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59.

Стоимость работ:
Разработка правил внутреннего контроля – 7000 рублей*
* только для наших клиентов, которые заказали у нас постановку на учет в Пробирной палате!
Срок 3 рабочих дня.

Разработка правил внутреннего контроля – 8000 рублей
Срок 3 рабочих дня.

Срочная разработка правил внутреннего контроля – 10000 рублей
Срок 1 рабочий день.

Более подробно на ваши вопросы специалист ответит по тел. 8(916) 950-33-19 

Посмотреть стоимость

 

Регистрация ломбардов, ювелирных магазинов в ИФНСРегистрация ломбардов, ювелирных магазинов в ИФНС

Регистрация в ИФНС 46 от 4000 рублей.

ЛицензииЛицензии

Постановка на учет в пробирной палате и Росфинмониторинге

Сдача отчетностиСдача отчетности

Бух. учет и сдача отчетности от 5000 рублей!

Контакты

ООО "АЛЬФА-ОМЕГА"

Москва ул. 1-я Дубровская, д. 1, корп. 2, 1 этаж
м. Пролетарская, м. Крестьянская застава
тел. (495) 678-18-29
8(916) 950-33-19

E-mail: alfa-omeg@yandex.ru